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新三板精选层7月27日开市,首批32家企业列队,交易系统已就绪

7月22日,全国股转公司新闻发言人在媒体沟通会上正式宣布,精选层将于7月27日(下周一)敲钟开市,开市仪式将于当日上午在全国股转公司挂牌大厅举行,会议采取“现场举办+连线参与+全程直播”的形式举办,首批32家企业将晋层交易,与150多万投资者见面。

全国股转公司经过多次覆盖全部市场机构、业务场景和业务类型充分测试,交易系统各项功能符合业务预期,再加上针对异常场景制定应急预案、制定首日保障措施等措施,精选层交易系统准备工作已经就绪,具备开市交易条件。

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来源:全国股转公司

首批32名“考生”列队完毕

截至目前,首批32家公司全部完成公开发行程序,精选层开市交易相关技术、业务和监管准备工作均已完成。32家公司发行后公司股本、市值符合精选层入层条件,共计募集资金94.52亿元,平均每家公司募集2.95亿元;平均申购倍数172.39倍;发行后总股本55.56亿股、流通股本19.42亿股,平均每家公司分别为1.74亿股、0.61亿股。

发行过程中,平均每只股票参与申购投资者数量超过35万户,15只股票获得战略投资,战略投资者认购股份数量平均为发行股份总数的16.13%。发行完成后,公司流通盘进一步提升,32家公司按发行价计算总流通市值253亿元,平均每家7.9亿元,最小的1.34亿元;股权分散度大幅提高,32家公司总获配人数183万户次,平均每家获配投资者5.71万户,最小的获配4330户。

银泰证券股转业务部总经理张可亮表示,精选层就是新三板的“成人礼”。至此,新三板也具备了公开发行和连续竞价交易这些交易所的核心要素,这既是对多年来全国股转公司探索实践的认可,也是推动金融支持实体经济的重要手段。

华财新三板研究院副院长、首席行业分析师谢彩表示,此次新三板深化改革自去年10月25日启动以来,到精选层开市仅仅用时9个月零2天,作为新三板的一个新增板块,其公开发行制度、交易制度、信息披露制度以及监管制度等方面与之前新三板创新层和基础层都有很大差异,推进速度超出市场预期,表明了新三板精选层的重大意义。

精选层开市交易准备就绪

首批32家公司全部完成公发程序,精选层开市交易相关技术、业务和监管准备工作均已完成。

在交易系统准备方面,精选层股票连续竞价交易系统已完成功能开发和扩容提速,具备开市交易条件。一是经充分测试,交易系统各项功能符合业务预期。今年以来全国股转公司相继完成三轮仿真测试、三次全网测试、两次压力测试,覆盖全部市场机构、业务场景和业务类型,还将于7月25日进行一次功能验证测试。二是全面梳理排查风险,针对可能的异常场景制定应急预案,开展专项业务和应急演练,保障关键业务连续性。三是制定首日保障措施,建立业务与技术快速沟通协调机制,安排开发人员和运维人员共同值班,增加巡检频率,保持通信畅通,业务部门及第三方技术人员同步进行现场保障。

在交易监察准备方面,一是完善监管规则,形成了包括1个业务规则、2个监管标准和9个工作指南在内的市场监察规则体系。二是参考沪深市场经验并结合新三板公司特点,确定了市场监察重点行为、重点账户和重点股票。重点行为主要关注虚假申报、拉抬打压等4大类9种典型异常交易行为;重点账户主要关注频繁异常交易、涉嫌违法违规、高风险等6类账户;重点股票主要关注新股首日、严重炒作风险、持续下跌风险、舆情风险等6类股票。三是完善业务流程、开展业务演练。针对27个连续竞价典型监察场景开展了业务演练。四是针对精选层连续竞价交易,上线新一代监察系统,增加26个连续竞价实时监控指标和16个定期核查指标,实现异常交易动态监测预警,构建内幕交易、市场操纵等线索识别跟踪等功能。五是与稽查局、处罚委建立快速响应会商机制,及时妥善查处精选层重要案件。

在公司监管准备方面,一是建立了从严监管的制度体系。按照“高标准,严要求”原则,比照上市公司监管要求并结合精选层公司特点,建立了精选层公司监管规则体系。二是构建了契合精选层特点的监管机制。全国股转公司组建了精选层挂牌公司监管专门部门,配套建立了精选层监管的各项机制安排;坚持以保荐机构为抓手,明确了保荐机构的保荐督导与主办券商持续督导的职责边界,督促精选层公司诚实守信、规范履行信息披露义务、完善公司治理;坚持以技术手段为支撑,在信息披露智能监管系统(“利器”系统)现有功能基础上设置针对精选层公司的监管???,提高监管效能。三是强化监管联动。建立了与证监会、地方证监局的信息互报机制,加强精选层监管过程中疑难问题和重大事项的沟通;建立了违法线索上报和案件移送机制,严查快查各种重大违法行为;建立了执法检查和案件审理协作专门力量,配合证监会机关和派出机构对精选层公司进行现场检查,对违规行为“挖深挖细”。

首日成交不设涨跌幅限制

精选层开市后,连续竞价交易首日不设涨跌幅限制,其他交易日涨跌幅限制为30%。因涨跌幅限制比例较大,或存在虚假申报、拉抬打压等异常交易行为,全国股转公司确定了4大类9种典型异常交易行为,并着重监察重点行为、重点账户和重点股票。

这里“成交首日”投资者该如何理解呢?全国股转公司相关人士举例解释称,假定A企业进入精选层第一天没有成交,则当天不算成交首日,第二天依然不设涨跌幅。若一直持续到第3天才有成交,则从第4天起A企业股票开始设涨跌幅,第3天就是它的成交首日。

精选层股票公开发行后进入二级市场交易,要经过从一级市场到二级市场、从部分参与申购的投资者到全市场投资者的价格博弈,成交首日不设涨跌幅利于市场的价格发现。同时,配套个股临时停牌机制。在不设涨跌幅期间,盘中股票价格较当日开盘价上涨或下跌达到或超过30%、60%的,股票盘中临时停牌10分钟。全国股转公司相关负责人表示,这主要是为了避免股价快速非理性波动带来市场恐慌和盲目交易,给予市场一定的冷静期。

全国股转公司还上线新一代监察系统,增加26个连续竞价实时监控指标和16个定期核查指标,实现异常交易动态监测预警,构建内幕交易、市场操纵等线索识别跟踪等功能。加上完善监管规则,与稽查局、处罚委建立快速响应会商机制等措施,精选层交易监察准备就绪。

北京利物投资管理有限公司创始合伙人常春林表示,在连续竞价交易机制下,对交易系统的稳定性、及时性和安全性等方面提出高要求,同时还需要严防内幕交易、操纵市场价格等违规行为出现,?;ね蹲收叩睦?。目前全国股转公司的交易系统、交易检查系统以及公司监管都已经准备就绪,待精选层开市就将启动,保证和维护新三板精选层的平稳运行。


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